New Issue Eligibility

新发行资格计划允许新发行的证券以及符合DTC资格标准的二次发行有资格获得存托信托公司(DTC)的存托和簿记服务。.

• Eligible Securities

  “合格证券”是指可自由交易和可替代的证券，并且有资格在DTC持有，并通过DTC的电子簿记系统进行交易和服务. 资格标准在 DTC’s Operational Arrangements. 证券生命周期内的存管服务可能包括存管, withdrawals, 以及各种各样的公司活动，如股息和利息支付, tender and rights offers, and corporate reorganizations.

• About

  新发行资格计划允许承销商和其他DTC参与者提交新证券和二级证券发行的资格申请. 一旦DTC做出资格决定并接受证券的存管和入账服务, 证券可以快速有效地分发. 然后，这些证券可用于DTC的所有存款人和入账服务.

• Who Can Use the Service

  Lead managers, underwriters, 作为DTC参与者的配售代理和其他市场参与者可以使用该服务. In addition, firms that are not direct participants but maintain a clearing relationship with a DTC participant can use the service as a correspondent; however, 将证券引入DTC的参与者仍对其账户内的所有活动负责.

• Benefits

  资格程序提高了资本市场的效率，并通过使合格的证券能够分发，降低了行业的成本, 通过DTC的自动化流程进行结算和服务.

  DTC的直通式处理通过自动化和标准化降低了行业风险.

• How the Service Works

  申请获得新股或次级股权的资格, corporate or municipal debt, or retail certificate of deposit issue, 本服务的用户必须提交证券发行资料和发行文件(例如.g., prospectus, official statement, (发行备忘录)通过承销的在线平台证券发起, 承保和可靠的企业行动环境(UW SOURCE). DTC承保小组然后审查信息以确定资格和, more generally, 遵守DTC的业务安排.

  使用电子证书模式的零售CD资格申请必须通过核保中心(UWC)提交。. 如果您的公司提交零售cd以获得资格，您可能需要访问UW SOURCE & UWC. Contact us for more information about UWC.

  一旦DTC指定该问题为合格, 与会者可以使用DTC的与会者终端系统(PTS):

  • 查看符合dtc条件的问题的详细信息.
  • 查看DTCvns6060威尼斯城官网公司和市政承保以及货币市场工具(MMI)发行的重要通知.
  • 监控首次公开募股(IPO)的市场“翻转”活动，并获得逐项报告.
  • 以电子方式向DTC发送发行和交付指令(作为发行/支付代理), 并接受MMI的指示(作为销售代理或保管人).

  UW SOURCE允许用户通过三种提交选项以电子方式传输关键数据元素:

  1. 访问屏幕上的模板并手动填充所需的数据.
  2. 登录系统，上传Excel表格模板.
  3. 使用计算机计算自动馈送传输.

  通过UW SOURCE，用户可以在整个承销过程中监控发行的进度并跟踪批准, processing, packaging and closing status. 注册UW SOURCE无需付费，但用户必须是DTC参与者或通讯员.

• For More Information

  要获取更多信息，请点击 here.