跳到主要内容

操作弹性 at存

自50年前dtcc成立以来，弹性一直是我们价值主张的核心. IT IS EMBEDDED IN OUR 服务; IT IS A CENTRAL COMPONENT OF OUR CULTURE, AND IT IS AMONG OUR MOST IMPORTANT PRIORITIES. 弹性是一个过程，随着我们与行业的合作，我们的弹性能力将不断发展. 本网站概述了dtcc目前旨在降低风险和保护资本市场的协议和做法.

运营弹性通常被定义为预防的能力, withstand and quickly recover from disruptive events to continue providing critical business services.

确保操作弹性是“什么让你夜不能寐”的常见答案?” for many financial organizations globally. 存专注于确保运营弹性，并正在帮助推动全行业的努力，以保持金融系统在面临中断时的运行, 比如流行病、自然灾害、网络攻击或技术故障. 这是一个关键的战略推动者，与我们的使命相一致 为客户提供世界上最具弹性和最安全的交易后基础设施.

弹性策略

As a result of accelerating international regulatory expectations, 像存这样的金融机构正在重新评估他们的运营方式 弹性. As the nature of risk continues to evolve, 存审查并-根据需要-改进其弹性方法，以确保稳健 有适当的程序来支持业务需求并为潜在事件制定计划.

来支持我们的策略, 跨三条防御线的团队合作交付概述的功能, including representatives from Business Resilience, Business Continuity and Resilience, 及资讯科技. 这些团队由其他二线和三线功能支持，以启用内部控制, 法规遵从性, and ongoing oversight and testing of our processes and capabilities.

Strengthening Our Current Resiliency Capabilities

  • Rapid but safe recovery from various types of disruptions
  • 客户端 tools for business resumption
  • Increased client communication for disruptions
  • Enhanced testing for disruption scenarios
  • 整合财政当局的业务弹性义务
关闭

Progress Toward a Modern Resilient Architecture

  • Reduce impact of disruptions through loosely coupled applications
  • Minimize reliance on infrastructure for resiliency
  • 方便业务功能在任何处理区域独立运行
  • 使核心清算和结算功能在公共云中运行
  • 评估数据中心位置
关闭

战略组件

有几个组件可以有效地准备跨存的快速恢复. These opportunities increase 弹性, decrease risk for the firm and elevate the client experience.

 

弹性治理


定义

总体结构提供方向和期望结果的透明度.

我们如何评估它

组织在指定时间内的总工作输出，并根据我们的公司目标经常向委员会更新.

X

 

反应计划


定义

将业务驱动程序集成到技术解决方案中的多功能方法, 有一个明确的标准来确定公司的关键服务, 它们之间的联系, 相互依赖关系, 风险承受阈值.

我们如何评估它

考虑到威胁形势的情景综合清单.

X

 

测试弹性能力


定义

在持续的基础上跟踪以监视和评估业务结果的综合指标集.

我们如何评估它

通过定期的演习进行测试，比如丧失区域, Reg SCI, and the Ad-Hoc Capabilities testing.

X

 

积极监控弹性


定义

Maintain active engagements with the industry, 监事, 以及标准制定机构，以确定和促进业务弹性的最佳实践.

我们如何评估它

定期进行锻炼的评估测试结果可以让我们深入了解我们的弹性表现.

X

 

确保弹性技术


定义

通过在关键类别中实施我们的弹性原则来改善弹性状态:设计弹性架构, 区域的可用性, Out-of-Region Recovery and Resilience Success.

我们如何评估它

在软件开发生命周期过程中已经建立了弹性思维. 技术的持续改进工作也确保了我们的弹性能力随着新技术的出现而发展.

X

弹性框架

利用存现有的现代化工作将增加采用新解决方案以增强复原力的机会, 因此提高 client experience and decreasing risk for the organization. Our operational 弹性 framework includes:

  • 运营弹性在企业范围内的定义和应用
  • Oversight and escalation protocols
  • Holistic, enterprise-wide business 弹性 metrics and reporting

服务的连续性

通过各种练习，存继续确定具有测试标准的某些有影响的事件的技术和操作工具, 以及机会领域，在这些领域，改进措施可以加强其复原力. 这些工具附有一个概述触发点的决策框架, 兼容性, and timing of when the capabilities may be leveraged. 企业将受益于创建和识别这些能力，这些能力可能会在应对罕见事件时被调用, with specific exercise criteria to ensure their validity.

An example of these tools is 直接转矩's 结算 Rollover capability.

结算 Rollover 客户端 Considerations

什么是结算展期?

如果直接转矩不能在美联储资金转移服务结束前完成日末资金结算, the 结算 Rollover process would be enacted. 结算滚转允许直接转矩将当天的结算余额转移到下一个工作日.

对客户有什么影响?

由于直接转矩在停电当天不会运行EOD, 直接转矩/NSCC结算, 客户将无法处理其结算义务，也无法从其结算银行收到任何预期的资金. 直接转矩将在第二天的直接转矩/NSCC净结算中净赚客户未结算的第1天余额. ​

如果发生结算展期，客户需要采取什么行动?

鉴于直接转矩未处理直接转矩/NSCC EOD结算，客户需要监控其结算余额.

What are the implications to client liquidity?

在第二天获取第一天的资金-为客户提供流动性, 直接转矩将允许客户提取结算进度付款(spp)和本金和利息(P)&I) money in the event of a 结算 Rollover. This process aligns with the standard protocols as outlined in the 直接转矩结算服务指南. 任何未提取的资金将包含在客户的第2天直接转矩/NSCC合并净结算中.

Unfunded Money Market Instruments (MMI) Decisions – With respect to Issue Paying Agents (IPAs), 即使在处理任何MMI资金决定之前制定了结算展期，也将遵循正常的资金决定程序. 直接转矩 will perform a refusal to pay and, before the maturing obligations are restored, 直接转矩 will inform the IPAs that the obligations will be restored. 如果IPA批准恢复，直接转矩将在第一天下午5点截止前恢复MMI决定. 如果国际出版商vnsr威尼斯城官网登入未批准恢复，则拒绝支付将不予恢复.

〇抵押调整 在第一天工作结束时, 直接转矩将执行抵押品调整，根据第2天的新理发和/或价格重新计算头寸的抵押品价值. These adjustments ensure proper risk controls are in place.

Financial Stability Board (FSB) Questionnaire

以下文件包含存管信托公司(直接转矩)的回应, National Securities 清算 Corporation (NSCC), and The Fixed Income 清算 Corporation (FICC), (collectively the 存 清算 Agencies), to the questionnaire published by the FSB. 问卷的题目是, FSB 使用金融信息系统的连续性 for Firms in Resolution, 旨在简化信息收集，以支持解决方案规划. 存清算机构提供的答复旨在协助成员和决议机构进行决议规划. 请注意，多个存结算机构的成员应参考每个适用结算机构的问卷, 根据所提供的服务和涉及结算机构的规则和程序的不同，答复可能有所不同.

主题 描述 子公司 日期
  访问直接转矩的连续性 直接转矩’s 响应s to FSB Questionnaire
on the 使用金融信息系统的连续性 for Firms in Resolution		 直接转矩 2023年3月1日
  连续使用FICC FICC’s 响应s to FSB Questionnaire
on the 使用金融信息系统的连续性 for Firms in Resolution		 FICC 2023年3月1日
  访问澳门赌场的连续性 NSCC’s 响应s to FSB Questionnaire
on the 使用金融信息系统的连续性 for Firms in Resolution		 NSCC 2023年3月10日

事件管理 & 危机应对

当意外的服务中断或降级发生时，影响客户的能力 执行正常操作，存将尽快恢复服务.

在整个过程中，存在以下方面向客户和行业提供最新信息:

  • A potential or confirmed service disruption is identified
  • We identify and investigate a potential issue
  • There is a change in status or other incident details

在整个事件生命周期中尽早并经常地与客户和内部涉众进行沟通

  • 当发现潜在的或已确认的服务中断时，及时沟通.

  • If the impact is unknown at the start of an incident, 通过通知客户“我们正在调查一个潜在的问题”，向他们提供早期警告."

  • 每30分钟提供一次更新，如果状态或其他事件细节发生变化，则提供更早的更新.

利用多种渠道，包括电子邮件和My存系统可用性仪表板

  • 客户端必须订阅“可用性和事件”通知以接收事件通信.

  • 订阅在My存门户的“Manage Preferences”部分中进行管理.

  • Instructions on how to subscribe to notifications can be found in My存功能指南 在存学习中心.

Communicate with the industry, as appropriate

  • For high severity technology incidents, 进一步的沟通将由执行团队根据影响来决定.

客户常见问题

A: 存的业务连续性计划监督运营和技术演练, 桌面, 和模拟, including Disaster Recovery exercises, 工作区恢复演习, loss of critical or key third-party service provider exercises, and crisis management 桌面.

A: 该公司一直在努力评估和提高其从各种事件中做出反应和恢复的能力, 包括那些对数据的完整性和可用性有重大影响的问题. This approach is built on scenario impact, timely and appropriate communication, as well as a rapid and safe recovery.

A: 在确保关键流程的业务连续性方面，弹性是存的首要任务. These tools include automated system health alerting and monitoring, 复苏的剧本, 跨区域系统轮换、故障转移和回退功能. 在关键过程不能及时解决的情况下, 存拥有一套专门的功能，旨在指导公司和客户获得最理想的结果, 如 反应能力.

A: In the event of an incident with a large-scale data impact, 该公司已经开发了通过将业务数据恢复到较早的时间点，以有效和安全的方式恢复服务的能力. 该公司与客户一起决定，在同一工作日内恢复到指定的时间点，将为该行业提供最好的服务, where the data is known to be accurate.

A: Such an event could create significant business impacts, 包括由于数据腐败或毁坏而与客户账簿和记录不符的可能性. 在这种情况下, 为了协调账簿和记录以及验证和回放数据，将需要客户的帮助. In order to prepare for these types of events, 存已经定义了外部工具，允许客户帮助进行这种协调，并在存的灾难恢复指南中详细说明.

A: 存的主要目标是在中断的情况下尽量减少对成员的影响, 考虑到这一点, 该公司确定，一旦结算发生，当天就完成了, the position record for that business day is considered final. In order to allow the industry to continue to operate, the firm established a “fall forward” procedure, where any prior settlement day’s activity remains unchanged, 错误将通过未来结算周期的调整得到纠正.

For additional questions, please contact your relationship manager

RESOURCES

Recovery and Resolution 规划 Video

这个预先录制的会议是由存的恢复和解决方案计划(R&R)团队，并将为客户和其他外部利益相关者提供以下主题的见解:解决存公司的连续性以及存 SIFMU恢复和结束计划的概述. 在结论部分, a panel of representatives from 存’s Risk, 财政部, and 法律 departments join the R&R团队来解决vns6060威尼斯城官网这些主题的一些最常见的问题.

回到顶部
dtccdotcom